招商鑫诚短债A,招商鑫诚短债C: 招商鑫诚短债债券型证券投资基金托管契约(2024年10月24日矫正)

招商鑫诚短债债券型证券投资基金            托管契约            招商鑫诚短债债券型                   证券投资基金                    托管契约     基金管制东谈主：招商基金管制有限公司     基金托管东谈主：吉祥银行股份有限公司 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                                                                                                      托管契约                                                              目        录 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管契约   鉴于招商基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，按照联系法律法例的章程具备担任基金管制东谈主的阅历和身手，拟募 集刊行招商鑫诚短债债券型证券投资基金；   鉴于吉祥银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照联系法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和身手；   鉴于招商基金管制有限公司拟担任招商鑫诚短债债券型证券投资基金的基 金管制东谈主，吉祥银行股份有限公司拟担任招商鑫诚短债债券型证券投资基金的基 金托管东谈主；   为明确招商鑫诚短债债券型证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主之间 的权益义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《招商鑫诚短债债券型证券投资基金基金合同》中界说的术 语在用于本托管契约时应具有疏通的含义；若有抵牾应以基金合同为准，并依其 条目讲明。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                        托管契约                 一、 基金托管契约当事东谈主    （一）基金管制东谈主    称号：招商基金管制有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    法定代表东谈主：王小青    成立日历：2002 年 12 月 27 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管制委员会证监基金字 [2002]100 号    组织形势：有限包袱公司    注册成本：13.1 亿元东谈主民币    存续时期：抓续操办    操办范围：发起确立基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务    （二）基金托管东谈主    称号：吉祥银行股份有限公司    住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号    法定代表东谈主：谢永林    成立日历：1987 年 12 月 22 日    组织形势：股份有限公司    注册成本：11,424,894,787 元东谈主民币    存续时期：抓续操办    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号    筹商东谈主：刘华栋    筹商电话：（0755） 2216 6388    操办范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单子承兑和贴现； 各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇存款、汇款； 境内境外借债；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；商业、非商业结算； 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                     托管契约 外币单子的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信造访、商讨、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经筹商监 管机构批准或允许的其他业务          二、 基金托管契约的依据、指标和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作管制办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、                             《公开召募证券投 资基金信息流露管制办法》            （以下简称“《信息流露办法》”）、                            《公开召募绽放式证 券投资基金流动性风险管制章程》、                《证券投资基金信息流露内容与格局准则第 7 号〈托管契约的内容与格局〉》、《招商鑫诚短债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）等筹商法律法例章程制订。   （二）签订托管契约的指标   签订本契约的指标是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值狡计、收益分拨、信息流露及彼此监督等联系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、赤诚信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    托管契约      三、 基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券选拔措施的， 基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的格局提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 联系技艺系统，对基金骨子投资是否合适基金合同对于证券选拔措施的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行的债券 （包括国债、所在政府债、金融债、央行单子、公司债、企业债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、政府复古机构债、政府复古债券、次级债、可分离交 易可转债的纯债部分）、财富复古证券、债券回购、银行存款、同行存单、货币 商场器用、国债期货、现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用，但须合适中国证监会的联系章程。   本基金不投资于股票等财富，也不投资于可转念债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在执行稳妥 方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%， 其中，投资于短借主题证券的比例不低于非现款基金财富的 80%。每个交易日日 终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，抓有现款或者到期日在一年以内 的政府债券比例整个不低于基金财富净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   本基金所指短借主题证券为剩余期限不朝上 397 天（含）或距行权日剩余期 限不朝上 397 天（含）的财富，主要包括国债、所在政府债、金融债、央行单子、 公司债、企业债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府复古机构债、政 府复古债券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、财富复古证券、同行存单 等金融器用。   如法律法例的联系章程发生变更，基金管制东谈主在执行稳妥方法后，可对上述 财富竖立比例进行疗养。   （二）基金托管东谈主根据筹商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    托管契约 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%，其中，投资于短债 主题证券的比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，抓有现 金或者到期日在一年以内的政府债券比例整个不低于基金财富净值的 5%。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金财富净值的 10%；   （4）本基金管制东谈驾御理且由本基金托管东谈主托管的一齐基金抓有一家公司发 行的证券，不朝上该证券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富复古证券的比例，不得朝上 基金财富净值的 10％；   （6）本基金抓有的一齐财富复古证券，其市值不得朝上基金财富净值的   （7）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）财富复古证券的比例，不得超 过该财富复古证券规模的 10％；   （8）本基金管制东谈驾御理且由本基金托管东谈主托管的一齐基金投资于归拢原始 权益东谈主的各样财富复古证券，不得朝上其各样财富复古证券整个规模的 10％；   （9）本基金抓有财富复古证券时期，如若其信用品级下落、不再合适投资 措施，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得朝上其上一日基金 财富净值的 40%；参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （11）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得朝上 基金财富净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差狡计）应当合适基 金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金财富净值的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得朝上本基金财富净 值的 15%；因证券商场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                      托管契约 以至基金不合适该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投 资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可收受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金总财富不朝上基金净财富的 140%；   （15）本基金投资于同行存单的比例不得高于基金财富净值的 50%；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比例不合适上述章程 投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会章程的 独特情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同告成之日起 运转。   如若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管制东谈主在执行稳妥方法后，则本基金投资不再受联系限制。   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体法则依照联系法律法例的章程和基金合同、招募说明书的约 定奉行。   （三）基金托管东谈主根据筹商法律法例的章程及基金合同的约定，通过过后监 督方式对基金管制东谈主基金投资挫折行为进行监督。   根据法律法例筹商基金从事关联交易的章程，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                托管契约 先彼此提供与本机构有控股关系的鞭策、与本机构有其他紧要厉害关系的公司名 单及筹商关联方刊行的证券名单。基金管制东谈主和基金托管东谈主有包袱确保关联交易 名单的实在性、准确性、无缺性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东谈主根据筹商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管制 东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供合适法律法例及行业措施的、经负责选拔的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东谈主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金 管制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管制东谈主可 以按期或不按期对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确 定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结 算。如基金管制东谈主根据商场情况需要临时疗养银行间债券商场交易敌手名单及结 算方式的，应实时向基金托管东谈主说明情理，协商惩办。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信抑制，按银行间债券商场的交易法则进行 交易，并负责惩办因交易敌手不执行合同而形成的纠纷及耗费，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律包袱及耗费。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主详情的时辰前仍未承担违约包袱过头他联系法律包袱的，基金管制东谈主有权向 联系交易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金管制东谈主不错对相 应耗费先行赐与承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债 券商场成交单对合同执行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得 按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨包袱。   （五）基金托管东谈主根据筹商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 中期单子进行监督。   （六）基金托管东谈主根据筹商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金财富 净值狡计、各样基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及 收入详情、基金收益分拨、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管契约 式求教基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管制东谈主收到书面求教后应实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回 函，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲明或举证，说明非法原因及纠正期限，并保 证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对求教县项 进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主求教的非法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （八）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管制东谈主应 在章程时辰内复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行讲明或举证；对基金 托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监 督敷陈的事项，基金管制东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易方法仍是告成的指示违犯法 律、行政法例和其他筹商章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即求教基金管 理东谈主，由此形成的耗费由基金管制东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要非法行为，应实时敷陈中国证监会， 同期求教基金管制东谈主限期纠正，并将纠正效果敷陈中国证监会。基金管制东谈主无正 当情理，拒却、不容对方根据本托管契约章程应用监督权，或选用拖延、诓骗等 技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基 金托管东谈主应敷陈中国证监会。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管契约         四、 基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管制东谈主狡计的基金财富净值和各样基金份额的基金份额净值、根 据基金管制东谈主指示办理清理交收、联系信息流露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未奉行或无故蔓延奉行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本契约过头他筹商章程时，应实时以电话提醒或书 面形势等方式求教基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到求教后应实时查对并以 书面形势给基金管制东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限 内实时改正。在上述规按期限内，基金管制东谈主有权随时对求教县项进行复查，督 促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行为，包括但不限 于：提交联系贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的无缺性和实在性，在章程时辰 内复兴基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行为，应实时敷陈中国证监会， 同期求教基金托管东谈主限期纠正，并将纠正效果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、不容对方根据本契约章程应用监督权，或选用拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主建议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应敷陈中国证监会。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    托管契约                   五、 基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。 户。 整与颓落。 基金财产，如有独特情况两边可另行协商惩办。 详情到账日历并求教基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时求教基金管制东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产形成耗费的，基 金管制东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的耗费，基金托管东谈主对此不承担任何 包袱，但应给予必要的协助与配合。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 基金份额抓有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等筹商章程后，基金管制东谈主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时 间内，聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具 验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签名方 为有用。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管契约 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金管制东谈主授权基金托管东谈附近 理本基金银行账户的开立、销户、变更职责，本基金银行账户无需预留印鉴，具 体按基金托管东谈主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业 务的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方得意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的管制和运用由基金管制东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级 法东谈主清理职责，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券 登记结算有限包袱公司的章程奉行。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程奉行。   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场清理所股份有限公司的筹商章程，在中央国债登记结算有限 包袱公司、银行间商场清理所股份有限公司根据筹商章程以本基金的口头为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间商场债券的结算。基金管制东谈主代表 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管契约 本基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管制 定开立，在基金管制东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有 关章程使用并管制。 理。   （七）基金财产投资的筹商有价把柄等的看守   基金财产投资的筹商什物证券等有价把柄由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的看守库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看守库，看守把柄由基金托 管东谈主抓有。什物证券等有价把柄的购买和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构骨子有用抑制的证券不承担看守责 任。   （八）与基金财产筹商的紧要合同的看守   与基金财产筹商的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表 基金签署的、与基金财产筹商的紧要合同的原件分袂由基金管制东谈主、基金托管东谈主 看守。除本契约另有章程外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产筹商的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份本来的 原件。紧要合同的看守期限不低于法律法例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得漂浮。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管契约              六、 指示的发送、证据及奉行   基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过头他款项付款 指示，基金托管东谈主奉行基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等筹商事项。   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 权文献，该文献应加盖公章并由法定代表东谈主或其授权代表签署，若由授权代表签 署，还应附上法定代表东谈主的授权委派书。文献内容包括被授权东谈主名单、预留印鉴 及被授权东谈主签名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时点。如早于上述时辰，则以基金 托管东谈主收到授权文献的时辰为告成时辰。 权东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。但法律法例章程或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 指示、什物债券相差库指示以过头他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主签名。 托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、证据及奉行的时辰和方法   基金管制东谈主发送指示应选用加密传真方式或其他基金管制东谈主和基金托管东谈主 两边书面共同证据的方式。   基金管制东谈主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的操办权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   托管契约 定方法发出的指示，基金管制东谈主不得否定其着力。但如若基金管制东谈主仍是撤废或 更始对交易指示发送东谈主员的授权，且上述授权的撤废或更始基金管制东谈主已在指示 奉行前按照本契约约定求教基金托管东谈主并经基金托管东谈主根据本契约证据后，则对 于而后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东谈主 不承担包袱，授权已更始但未经基金托管东谈主证据的情况除外。   指示发出后，基金管制东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主证据。基金托管东谈主 在复核后应在规按期限内奉行，不得延误。基金托管东谈主仅对基金管制东谈主提交的指 令按照本契约的约定进行口头一致性审查，基金托管东谈主不负责审查基金管制东谈主发 送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、实在性、无缺性和有用性，基金管制 东谈主应保证上述文献贵寓正当、实在、无缺和有用。如因基金管制东谈主提供的上述文 件分歧法、不实在、不无缺或失去着力而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主 带来耗费，基金托管东谈主不承担任何形势的包袱。   基金管制东谈主应在交易罢了后将银行间同行商场债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话证据。如若银行间簿记系统仍是生成的交易 需要取消或拆开，基金管制东谈主要书面求教基金托管东谈主。   基金管制东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并证据，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出奉行指示所必 需的时辰，除需接洽资金在途时辰外，还需给基金托管东谈主留有至少 2 个小时的复 核和审批时辰。基金管制东谈主向基金托管东谈主发送要求当日支付的场外划款指示的最 晚时辰为每个职责日的 15:00。划款指示到达时辰以基金托管东谈主认定该划款指示 为有用划款指示的时辰为准。有用划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付款账 号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时辰）准确无误、 预留印鉴相符、联系的指示附件王人全且头寸充足的划款指示。由于基金管制东谈主的 原因形成的指示传输不足时、未能留出满盈的划款时辰，以至资金未能实时到账 所形成的耗费由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主经受基金管制东谈主的指示，预先求教基金管制东谈主其名 单，并与基金管制东谈主约定指示发送和经受方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托 管东谈主应指定专东谈主立即对筹商内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必 须实时求教基金管制东谈主。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管契约   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。指示奉行完毕后，基金托管东谈主应及 时求教基金管制东谈主。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有满盈的资金 余额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、 赎回、分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予奉行，但应立即求教基金管 理东谈主，由基金管制东谈主审核、查明原因，出具书面文献证据此交易指示无效。在 实时求教后，基金托管东谈主不承担因未奉行该指示形成的耗费。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予奉行，但应立即求教基 金管制东谈主，基金管制东谈主证据该指示不予取消的，资金备足并求教基金托管东谈主的 时辰视为指示收到时辰。   基金托管东谈主对奉行基金管制东谈主的正当指示对基金财产形成的耗费不承担赔 偿包袱。   （四）基金管制东谈主发送失误指示的情形和处理方法   基金管制东谈主发送失误指示的情形包括指示违犯法律法例和基金合同，指示发 送东谈主员无权或突出权限发送指示。   基金托管东谈主在执行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示失误时，有权拒却执 行，并实时求教基金管制东谈主改正。如需撤废指示，基金管制东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。但基金托管东谈主因奉行基金管制东谈主的正当指示而对基金财产形成 耗费的，基金托管东谈主不承担抵偿包袱。基金托管东谈主对奉行基金管制东谈主的依据交易 方法仍是告成的指示对本基金财富形成的耗费不承担抵偿包袱。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理方法   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他筹商章程， 或者违犯基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却奉行，立即求教基金管制东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示奉行的处理方法   对于基金管制东谈主发送的正当、有用指示，基金托管东谈主由于本人原因，未按照 基金管制东谈主发送的指示奉行，应在发现后实时选用措施赐与弥补；若对基金管制 东谈主、基金财产或投资东谈主形成径直耗费的，由基金托管东谈主抵偿由此形成的径直耗费。   （七）更换被授权东谈主员的方法   基金管制东谈主更换被授权东谈主、更始或拆开对被授权东谈主的授权，应至少提前一个 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                托管契约 职责日，以书面方式（以下简称“授权变更求教书”）求教基金托管东谈主，同期基 金管制东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和签名样本。 基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的授权变更求教书应加盖公章并由法定代表东谈主或 其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。授权文献 变更求教应载明告成日历，原授权文献同期失效。授权求教过头变更均应以本来 形势投递基金托管东谈主。   基金托管东谈主更换经受基金管制东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话求教基金 管制东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在经受指示时，支吾指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时敷陈基金管制东谈主，基 金托管东谈主对奉行基金管制东谈主的正当指示对基金财产形成的耗费不承担抵偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金管制东谈主应代表本基金与敌手方签署联系合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                托管契约              七、 交易及清理交收安排   （一）选拔证券、期货买卖的证券、期货操办机构   基金管制东谈主应联想选拔证券买卖的证券操办机构的措施和方法。基金管制东谈主 负责选拔代理本基金证券买卖的证券操办机构，租用其交易单元算作基金的专用 交易单元。基金管制东谈主和被选中的证券操办机构签订委派契约，基金管制东谈主应提 前求教基金托管东谈主。交易单元保证金由被选中的证券操办机构托福。基金管制东谈主 应根据筹商章程，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券操办机构的筹商情 况、基金通过该证券操办机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予 以流露，并将上述情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面形势求教基金托管东谈主。因联系法律法例或交易法则的修改带来的变化以 届时有用的法律法例和联系交易法则为准。   基金管制东谈主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系章程奉行，若无明确规 定的，可参照筹商证券买卖、证券经纪机构选拔的法则奉行。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金管制办法》、                              《证券结算保 证金管制办法》，在每月第二个职责日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结 算参与东谈主的最低结算备付金名额或结算保证金和证券结算保证金进行重新核算、 疗养，管制东谈主应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金疗养金额，留 出满盈资金头寸，以保证平淡交收。托管东谈主在中国证券登记结算有限包袱公司调 整最低结算备付金和证券结算保证金当日，在资金退换表中反应疗养后的最低备 付金和证券结算保证金。管制东谈主应预留最低备付金和证券结算保证金，并根据中 国证券登记结算有限包袱公司详情的骨子下月最低备付金和证券结算保证金数 据为依据安排资金运作，疗养所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管制东谈主的交易划款指示具体办理。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                      托管契约   因为基金托管东谈主本人原因在清理上形成基金财产的耗费，应由基金托管东谈主负 责抵偿；如若因为基金管制东谈主未事前求教基金托管东谈主加多交易单元等事宜，以至 基金托管东谈主经受数据不无缺，形成清理差错的包袱由基金管制东谈主单独承担；如若 因为基金管制东谈主未事前求教需要单独结算的交易，形成基金财富耗费的由基金管 理东谈主单独承担，与基金托管东谈主无关；如若由于基金管制东谈主违犯商场操作法则的规 定进行超买、超卖等原因形成基金投资清理用功和风险的，基金托管东谈主发现后应 立即求教基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责惩办，由此给基金托管东谈主、本基金形成 的径直耗费由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主应选用合理、必要措施，确保 T 日日终有满盈的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管制东谈主原因导致资金头寸不足，基金管制 东谈主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金清理。如若未革职上述规 定备足资金头寸，影响基金财富的清理交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有 限包袱公司之间的一级清理，由此给基金托管东谈主、基金财富形成的径直耗费由基 金管制东谈主单方负责。   基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在奉行基金管制东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金 的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却奉行基金管制东谈主发送的划款指示并同期 求教基金管制东谈主，并视账户余额充足时为指示投递时辰。基金管制东谈主在发送划款 指示时应充分接洽基金托管东谈主的划款处理时辰，一般为 2 个职责小时。在基金资 金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主合适法律法例、基金合同、本协 议的指示不得拖延或拒却奉行。   基金管制东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外流露净值之前，必 须保证今日通盘骨子交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录统合资致。如若骨子 交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不无缺或不实在，由此导致 的耗费由基金管制东谈主单方承担。   资金账目按日核实，账实相符。基金资金账户的开立网点无需与基金管制东谈主 进行银企对账。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   托管契约   基金管制东谈主和基金托管东谈主每个交易日罢了后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 给基金托管东谈主。基金管制东谈主支吾传递的申购、赎回、转念绽放式基金的数据实在 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一绽放日上述筹商数据，并保证联系数据的准 确、无缺。 数据），如因各式原因，该系统无法平淡发送，两边可协商惩办处理方式。基金 管制东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按筹商章程保存。 宜按时进行。不然，由基金管制东谈主承担相应的包袱。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构管制。 详情到账日历并求教基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时求教基金管制东谈主选用措施进行催收，由此形成基金耗费的，基金管 理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的耗费。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付， 如系基金管制东谈主的原因形成，包袱由基金管制东谈主承担。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    托管契约   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资筹商的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   （四）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项选用基金托管账户与“注册登记清理账户”间轧差交 收的结算方式。   基金托管账户与“注册登记清理账户”间的资金清理革职“净额清理、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转念转进款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转念转出款及转念费）的差额来 详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金管制东谈主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记清 算账户”划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即求教基金管制东谈主进 行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金管制东谈主应在交收日 9：30 前将划 款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按管制东谈主的划款指示将托管账户净应付额 在交收日 12:00 前划往“注册登记清理账户”，基金托管东谈主在资金划出后立即通 知基金管制东谈主进行账务处理。   如若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于因基 金管制东谈主的原因未准时到账的资金，应实时求教基金管制东谈主划付，由此产生的责 任应由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担包袱。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金管制东谈主应实时求教基金托 管东谈主划付，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。   （五）基金转念 应函告基金托管东谈主并就联系事宜进行协商。 资金清理和数据传递的时辰、方法及托管契约当事东谈主承担的权责按基金管制东谈主届 时的公告奉行。 公告。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    托管契约      （六）基金现款分成 办法》的筹商章程在中国证监会章程弁言上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                      托管契约             八、 基金财富净值狡计和管帐核算   （一）基金财富净值的狡计、复核与完成的时辰及方法   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个职责日闭市后，各样基金财富净值除以当日该 类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基 金管制东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有章程的， 从其章程。   基金管制东谈主于每个职责日狡计基金财富净值及各样基金份额的基金份额净 值，经基金托管东谈主复核，按章程公告。   基金管制东谈主应每个职责日对基金财富估值，但基金管制东谈主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个职责日对基金财富估值后，将基 金净值信息效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外 公布。   （二）基金财富估值方法和独特情形的处理   基金所领有的各样有价证券、财富复古证券、国债期货合约、银行存款本息、 应收款项和其它财富及欠债。   A.交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，采 用估值技艺详情公允价值；   B.交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值 日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管契约 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，选用估值技艺详情 公允价值；   C.交易所上市不存在活跃商场的有价证券，选用估值技艺详情公允价值。交 易所上市的财富复古证券，选用估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选用最近交 易日结算价估值。 进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的刚正性。 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分珍重基金份额抓有东谈主利益时，应立即求教 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管契约 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   基金管制东谈主负责基金财富净值狡计和基金管帐核算，并担任基金管帐包袱 方，就与本基金筹商的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无 法达成一致的主张，按照基金管制东谈主对基金净值信息的狡计效果对外赐与公布。   基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 8）项进行估值时，所形成的过错 不算作基金财富估值失误处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、期货公司、存款银行或登记 结算公司发送的数据失误，或国度管帐计谋变更、商场法则变更等原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选用必要、稳妥、合理的措施进行搜检，然则未能发 现该失误的，由此形成的基金财富估值失误，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿 包袱。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施排斥或舒缓由此形成 的影响。   （三）估值失误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳妥、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本人的谬误形成估值失误，导致其他当事东谈主碰到耗费的，谬误 的包袱东谈主应当对由于该估值失误碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直耗费按下述 “估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓禀报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   A.估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成耗费机，估值失误包袱方应实时协 调各方，实时进行改革，因改革估值失误发生的用度由估值失误包袱方承担；由 于估值失误包袱方未实时改革已产生的估值失误，给当事东谈主形成耗费的，由估值 失误包袱方对径直耗费承担抵偿包袱；若估值失误包袱方仍是积极息争，况兼有 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   托管契约 协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行改革而未改革，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失误包袱方支吾改革的情况向筹商当事东谈主进行证据，确保估值失误已得 到改革。   B.估值失误的包袱方对筹商当事东谈主的径直耗费负责，不对转折耗费负责，并 且仅对估值失误的筹商径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   C.因估值失误而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值失误包袱方仍支吾估值失误负责。如若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不 一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益耗费（“受损方”），则估值失误包袱方 应抵偿受损方的耗费，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主 享有要求托福欠妥得利的权益；如若得到欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿额加上仍是得到的欠妥得利 返还的总额朝上其骨子耗费的差额部分支付给估值失误包袱方。   D.估值失误疗养选用尽量归附至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   A.查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生的原 因详情估值失误的包袱方；   B.根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的耗费进 行评估；   C.根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的包袱方进行更 正和抵偿耗费；   D.根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登 记机构进行改革，并就估值失误的改革向筹商当事东谈主进行证据。   A.基金份额净值狡计出现失误时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选用合理的措施糜烂耗费进一步扩大。   B.各样基金份额的基金份额净值狡计失误偏差达到该类基金份额净值的 该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   C.前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管契约   （四）暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （五）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估 值并流露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基 金净值信息。   （六）基金管帐轨制   按国度筹商部门章程的管帐轨制奉行。   （七）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管制东谈主独随即 设立、纪录和看守本基金的全套账册。基金托管东谈主按章程制作联系账册并与基金 管制东谈主查对。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值信息的狡计和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行颓落的复核。核 对不符时，应实时求教基金管制东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据统统 一致。   基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上，基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次；基金居品贵寓摘抄的信息发 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管契约 生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个职责日内，更新基金居品贵寓摘抄，并登 载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点，基金居品贵寓摘抄其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。   基金管制东谈主应当在每个季度罢了之日起 15 个职责日内完成基金季度敷陈的 编制；在上半年罢了之日起两个月内完成基金中期敷陈的编制；在每年罢了之日 起三个月内完成基金年度敷陈的编制。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过 合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同告成不足两 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行疗养，疗养以国度筹商章程为准。   基金管制东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核联系报表及敷陈。   （九）基金管制东谈主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效果。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管契约                   九、 基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应革职下列原则： 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 同；本基金归拢类别的每份基金份额享有同瓜分拨权； 位，少量点后第 3 位运转舍去，舍去部分归基金财富；   在不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，基金管制东谈主可在不违犯法律法例 的前提下酌情疗养以上基金收益分拨原则，此项疗养不需要召开基金份额抓有东谈主 大会，但应于变更实施日前在章程弁言公告。   （二）基金收益分拨的时辰和方法   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 流露办法》的筹商章程在章程弁言公告。基金收益分拨决策公告后（依据具体方 案的章程），基金管制东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托 管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资金的划付。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管契约                   十、 基金信息流露   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管制东谈主应以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按法 律法例、基金合同的筹商章程进行信息流露，拟公开流露的信息在公开流露之前 应予守密。除按《基金法》、基金合同、                  《信息流露办法》过头他筹商章程进行信 息流露外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的 业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违犯守密 义务： 国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、基金托管契约、 基金居品贵寓摘抄、基金份额发售公告、                  《基金合同》告成公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金按期敷陈，包括年度敷陈、中期敷陈和季度敷陈、 临时敷陈、清醒公告、基金份额抓有东谈主大会决议、清理敷陈、投资国债期货的相 关公告、投资财富复古证券的联系公告、实施侧袋机制时期的信息流露、中国证 监会章程的其他信息。基金年度敷陈需经合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所审计后，方可流露。   （三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息流露中的职责和信息流露方法   基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息流露历程中应以保护基金份额抓有东谈主利益 为宗旨，赤诚信用，严守神秘。基金管制东谈主负责办理与基金筹商的信息流露事宜， 基金托管东谈主应当按照联系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 赐与公布。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其执行按照法定方式 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管契约 和限时流露的义务。   基金管制东谈主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予流露的基金信息通过规 定弁言流露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管东谈主将通过 章程弁言公开流露。   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金联系信 息： 营业时；   按筹商章程须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金管制东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管制东谈主公告。发生基金合同中章程需要流露的事项时， 按基金合同章程公布。   照章必须流露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                       托管契约                    十一、     基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）C 类和 D 类基金份额的销售工作费   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率 为 0.20%，D 类基金份额的销售工作费年费率为 0.15%。本基金销售工作费将专 门用于本基金 C 类和 D 类基金份额的销售与基金份额抓有东谈附近事，基金管制东谈主将 在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项说明。   本基金 C 类基金份额的销售工作费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的   C 类基金份额的销售工作费计提的狡计公式如下：   H=E×0.20%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   本基金 D 类基金份额的销售工作费按前一日 D 类基金份额的基金财富净值的   D 类基金份额的销售工作费计提的狡计公式如下：   H=E×0.15%÷畴昔天数 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   托管契约   H 为 D 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 D 类基金份额前一日的基金财富净值   （四）基金联系账户的开户及珍重用度、基金的证券、期货交易用度、基金 的银行汇划用度、基金合同告成后与基金联系的信息流露用度、基金份额抓有东谈主 大会用度、基金合同告成后与基金筹商的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等 根据筹商法律法例、基金合同及相应契约的章程，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神态     基金财产的耗费；     目。   （六）基金管制费、基金托管费和销售工作费的复核方法、支付方式和时辰   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费和销售工作费等， 根据本托管契约和基金合同的筹商章程进行复核。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首 日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首 日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以至无法按时支付的，支付日历顺延。   基金销售工作费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次 月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主并由基金管制东谈主 代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                托管契约 的，支付日历顺延。   （七）非法处理方式   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违犯《基金法》、基金合同、                           《运作办法》过头他 筹商章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管制东谈主赐与说明解 释，如基金管制东谈主无方正情理，基金托管东谈主可拒却支付。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管契约           十二、     基金份额抓有东谈主名册的看守   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看守，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分袂看守基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。如不可妥善看守，则按联系法例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年报前，基金管制东谈主应将筹商贵寓送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和无缺性。 基金托管东谈主不得将所看守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应谨守守密义务。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管契约            十三、    基金筹商文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行为的纪录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵寓。 基金管制东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限看守。保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   （二）合同档案的建立 东谈主处。 传真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主经受相应文献。   （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始把柄、记账把柄、 基金账册、交易纪录和进犯合同等，承担守密义务并保存，保存期限不低于法律 法例章程的最低期限。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                     托管契约         十四、       基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责拆开：   更换基金管制东谈主必须依照如下方法进行： 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金管制东谈主； 抓有东谈主大会决议告成后依照《信息流露办法》的筹商章程在章程弁言公告； 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈附近理基金管制业务的打发手续，临 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时经受。临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担； 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                     托管契约 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东谈主筹商的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开： 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议告成后依照《信息流露办法》的筹商章程在章程弁言公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时经受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管制东谈主查对 基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管契约 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议告成后依照《信息流露办法》的筹商章程在章程 弁言上讨好公告。   （四）新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主经受基金管制业务，或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主经受基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东谈主或原任 基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的章程接续执行联系职责，并保证不作念出 对基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤的行为。原任基金管制东谈主或原任基金托管东谈主在 接续执行联系职责时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金管制费或基金托管 费。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管契约                   十五、     挫折行为   本契约当事东谈主挫折从事的行为，包括但不限于：   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管制东谈主不刚正地对待其管制的不同基金财产，基金托管东谈主不刚正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有 东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和管制历程中任何尚未 按法律法例章程的方式公开流露的信息。   （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不颓落，其高档管制东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金管制东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的章程进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：   法律法例或监管部门取消或变更上述挫折性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在执行稳妥方法后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的章程奉行。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                托管契约   （十）法律法例和基金合同挫折的其他行为，以及依照法律、行政法例筹商 章程，由中国证监会章程挫折基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行为。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    托管契约      十六、    托管契约的变更、拆开与基金财产的清理   （一）托管契约的变更方法   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的章程有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约拆开出现的情形 权；   （三）基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。 和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财 产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同拆开，应当按法律法例和基金合同的筹商章程对基金财产进行清 算。基金财产清理方法主要包括： 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管契约 告出具法律主张书； 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理历程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产按下列章程退回：   基金财产未按前款 1）-3）项章程退回前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   （六）基金财产清理的公告   清理历程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例 章程的最低期限。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管契约                   十七、     违约包袱   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不执行本契约或执行本契约不合适约定的， 应当承担违约包袱。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在执行各自职责的历程中，违犯《基金法》 或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的， 应当分袂对各自的行为照章承担相应抵偿包袱；因共同行为给基金财产或者基金 份额抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱。对耗费的抵偿，仅限于径直损 失。   （三）一方当事东谈主违约，给另一方当事东谈主形成耗费的，应就径直耗费（含对 外抵偿）进行抵偿；给基金财产形成耗费的，应就径直耗费进行抵偿，另一方当 事东谈主有权益及义务代表基金向违约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 章程算作或不算作而形成的耗费等； 形成的耗费等。   （四）一方当事东谈主违约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时选用必要的 措施，勤劳糜烂耗费的扩大。莫得选用稳妥措施以至耗费进一步扩大的，不得就 扩大的耗费要求抵偿。非违约方因糜烂耗费扩大而开销的合理用度由违约方承 担。   （五）违约行为虽已发生，但本托管契约不详接续执行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当接续执行本协 议。   （六）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可抑制的身分导致业务出现差错，基 金管制东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选用必要、稳妥、合理的措施进行搜检，然则未 能发现失误的，由此形成基金财产或投资东谈主耗费，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿包袱。然则基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的措施排斥或舒缓由此 招商鑫诚短债债券型证券投资基金          托管契约 形成的影响。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   托管契约               十八、   争议惩办方式   两边当事东谈主得意，因本契约或与之联系的争议，如经友好协商未能惩办的， 任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根据该院届时有用的仲裁法则进行 仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是末端性的并对两边当事东谈主具有拘谨力。除非 仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守各自的职责，接续忠实、勤勉、遵法地履 行基金合同和托管契约章程的义务，珍重基金份额抓有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之指标，在此不包括香港特别行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管契约               十九、   托管契约的着力   两边对托管契约的着力约定如下：   （一）基金管制东谈主在向中国证监会央求基金召募注册时提交的托管契约草 案，应经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签名或盖印， 契约当事东谈主两边根据中国证监会的主张修改托管契约草案。托管契约以中国证监 会注册的文本为负责文本。   （二）托管契约自基金管制东谈主、基金托管东谈主盖印以及两边法定代表东谈主或授权 代表签名或盖印之日起成立，自基金合同告成之日起告成。托管契约的有用期自 其告成之日起至基金财产清理效果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自告成之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本契约一式三份，契约两边各抓一份，上报监管部门一份，每份具有 同等的法律着力。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管契约                   二十、     其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金管制东谈主、 基金托管东谈主应赐与配合，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、筹商法律法例等章程协商办理。   基金管制东谈主相识、招供并得意反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华东谈主民共和 国法律法例及监管要求，基金托管东谈主算作金融机构须根据该等章程进行联系管 理，并有权依该等章程春联系合约的签约主体进行风险示知、教唆、并要求基金 管制东谈主谨守和合适该等章程。   基金管制东谈主得意收受基金托管东谈主在反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面的监 督。基金管制东谈主在此证据和承诺，基金托管东谈主已明确向其建议反洗钱、反恐怖融 资及反逃税联系要求；基金管制东谈主亦进一步在此证据和得意，其将严格谨守《中 华东谈主民共和国反洗钱法》、            《金融机构反洗钱章程》、                       《金融机构大额交易和可疑交 易敷陈管制办法》、         《中华东谈主民共和国反恐怖主见法》以过头他联系法律法例中有 关被监管方的要乞降章程，且其在通过基金托管东谈附近理联系业务时，招供基金管 理东谈主执行合规义务是基金托管东谈主提供联系业务工作的前提。   基金管制东谈主承诺将照章合规地按照本契约约定向基金托管东谈主开展或办理托 管业务、指标正当、布景实在、所提交央求材料均准确、正当、有用，不存在直 接或转折以正当形势障翳坐法或分歧规指标之情形。   基金管制东谈主得意，反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面具有协助和配合基金托 管东谈主职责的义务。   基金管制东谈主承诺其清晰并得意其有义务协助及配合基金托管东谈主执行以反洗 钱、反恐怖融资及/或反逃税为指方向中国有权监管机构开展的搜检和造访、在 不违犯法律法例的前提下按要求补充提供联系材料、并得意承担由此等合规指标 可能带来的处理时辰或成本的合理加多。   基金管制东谈主承诺其清晰并得意基金托管东谈主有权为反洗钱、反恐怖融资及/或 反逃税指标使用、汇总或向有权监管机构报送与基金管制东谈主筹商的数据、信息。   基金管制东谈主相识上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据联系法律法 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                托管契约 规及监管章程及宏不雅金融环境的变迁而时时更新和完善，基金管制东谈主承诺将抓续 温存和了解该等法律法例及监管章程之最新版块，并在与基金托管东谈主开展业务期 间保抓抓续合规。   基金管制东谈主与基金托管东谈主显明和相识反恐反洗钱及反逃税算作一项复杂工 程，可能波及跨境跨主权合作，并可能受限于国外组织及/或其他主权国度联系 法律章程之要求；基金管制东谈主与基金托管东谈主在此证据上述反恐反洗钱及反洗钱特 别条目相同适用于国外反恐反洗钱及/或反逃税合规要求；当基金托管东谈主波及国 际反恐反洗钱息争时，基金托管东谈主有权依据上述条目进行相应的造访、搜检或采 取稳妥的行动。   除非另有其他明确的相悖约定，经基金管制东谈主证据的本条目，将算作本基金 以及后续就本契约所签署的任何及通盘补充契约的构成部分，自动并入该等补充 契约并有用拘谨补充契约签约方。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金               托管契约               二十一、 托管契约的签订   本契约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日